Ответственность за изготовление, сбыт и использование поддельных негосударственных ценных бумаг

Последнее обновление 2024-02-18

Сегодня уже и не счесть способы мошенничества, к которым прибегают злоумышленники. На почве этого встречается всё больше случаев с подделкой и использованием негосударственных ценных бумаг (далее по тексту – НЦБ). Это и не удивительно, так как хозяйственная и банковская сферы всегда привлекали внимание мошенников. Но здесь важно подчеркнуть, что подобная подделка либо сбыт НЦБ (другими словами передача их другим лицам) уже следует относить к правонарушениям, за которые наступает уголовная ответственность.

Уголовная ответственность по статье 224 УК Украины

Если рассматривать действия злоумышленников, которые изготавливают НЦБ (существующих в бумажной форме) с целью сбыта либо применения их иным путем, тогда для виновных лиц применяют санкции, предусмотренные 1-й частью 224-й Уголовного кодекса Украины (далее по тексту – УКУ). Так за совершение вышеуказанного уголовного правонарушения (УП) полагаются штрафные санкции в размере 1-4 НМДГ, а также лишение права заниматься различной деятельностью либо пребывать на определенных должностях сроком до 3-х год.

В случае повторного свершения противоправных действий либо если из-за них было установлено причинения крупного материального ущерба, тогда наказание для злоумышленников будет избираться уже по части 2-й действующей статьи УК Украины. Так, санкции данной части предусматривают наложение на виновных лиц штрафа, размер которого составляет 3-10-ть тыс. НМДГ. Кроме того лица могут лишить права заниматься конкретной деятельностью либо же занимать определенную должность до 3-х год.

Когда в свершении УП, предусмотренного действующей (224-й) статьей УКУ, участвует организованная группа либо противоправными действиями наносится особо крупный размер материального вреда, тогда размер штрафа увеличивается уже 10-15-ти тыс. НМДГ (ч.3 данной статьи). Так же, как и в двух предыдущих случаях, виновное лицо могут лишить определенных прав (занятия определенной деятельностью или же пребывать на некоторых должностях сроком до 3-х год).

Важно! Для признания УП повторным согласно 224-й статьи УКУ, нужно, чтобы его совершило лицо, которое свершило преступление, предусмотренное действующей либо 199-й статьей УК Украины.

Что касается размера материального ущерба, то согласно вышеуказанной статье, особо крупным он считается в случае превышения в 300-та и больше раз НМДГ, а особенно большим – в 1 тыс. и более раз НМДГ.

Квалифицирующие признаки и состав уголовного правонарушения, предусмотренного статьей 224 УК Украины

Рассматривая состав УП, предусмотренного действующей (224-й) статьей УК Украины, то особое внимание нужно обратить на объект преступления (ОП). Им, согласно действующим норм законодательства, является порядок обращения и изготовления НЦБ. Что касается предмета уголовного правонарушения, то к нему нужно относить НЦБ, которые существуют в бумажной (документарной) форме. Для примера можно привести ценные бумаги, которые (согласно действующему украинскому законодательству) выпускают в виде облигаций и акций предприятий, сберегательных сертификатов, инвестиционных сертификатов либо векселей.

В случае быстрого распространения бездокументарной формы эмиссии ЦБ, не исключаются ситуации, когда мошенниками подделываются выписки со счетов в ЦБ, подтверждающее право на количество ЦБ. Подобные выписки не относят к ценным бумагам. В связи этим их подделку не стоит расценивать как подделку ЦБ.

Помимо вышеуказанных действий, не стоит относить к уголовному правонарушению (предусмотренному 224-й статьей УК Украины) и подделку записей на счетах в ЦБ, а также базах компьютеров, которые ведут к хранителям и депозитариям ЦБ. Последние являются юр.лицами, которым законодатель делегировал право предоставления услуг, связанных с открытием и ведением счетов в ЦБ, а также обслуживанием операций по данным счетам.

Говоря об объективной стороне (ОС) УП, предусмотренного 224-й статьей УКУ, то её составляют 3 элемента:

1. изготовление фальсифицированных НЦБ;
2. сбыт таких поддельных НЦБ;
3. применение поддельных НЦБ другими противоправными способами.

Термин «изготовления фальсифицированных НЦБ» подразумевает совершение действий, посредством которых изготавливают вработанные ЦБ (включая, ксерокопирование, рисование, изготовление их с применением специальных компьютерных техник, печатание и т.п.). Важно, чтобы в процессе этого изготавливались также и предметы, имеющие схожесть с теми подлинными ЦБ, под видом которых злоумышленники хотят «толкнуть» фальсификат.

Примечание. Состав преступления по действующей статье будет отсутствовать, если речь идет об изготовлении других «ЦБ» либо «акций» несуществующих юр.лиц. Правда, изготовление вышеуказанных предметов в целях применения их в дальнейшем для завладения личным имуществом других лиц уже необходимо считать мошенничеством. Ведь данные действия будут подпадать под диспозицию 14-й и соответствующей части 190-й статьи действующего УК Украины.

Когда речь идет об изготовлении орудий, посредством которых в дальнейшем злоумышленники планируют изготавливать ПЦБ, то подобные деяния можно квалифицировать как приготовление к свершению уголовного правонарушения по 224-й статье УКУ.

Под использованием поддельных НЦБ другим способом следует понимать совершение различных (за исключением сбыта) деяний с вышеуказанными ЦБ с целью получения любой выгоды, преимуществ либо же льгот, которыми владел собственник настоящих ЦБ. Это касается владения акциями, дающими их владельцам право для участия в управлении АО (акционерным обществом).

Рассматривая субъект УП, в данном случае он будет общий. Если характеризовать субъективную сторону данного преступления, то здесь речь идет только о прямом умысле. Ведь состав вышеуказанного УП образуется лишь в случаях изготовления выше рассматриваемых предметов, осуществляемых для их дальнейшего сбыта.

К квалифицирующим признакам УП (предусмотренного 2-й частью 224 статьи УКУ) относят:

1. повторность свершения УП;
2. причинение УП большого материального ущерба потерпевшим лицам.

Что касается квалифицирующих признаков 3-й части настоящей статьи УК Украины, то здесь следует выделить:

1. совершение УП организованной группой;
2. нанесение особо крупного материального вреда совершенным УП.

Что делать если обвиняют за использование, сбыт и изготовление негосударственных поддельных ценных бумаг?

Когда речь идет об обвинении в изготовлении, применении либо сбыте поддельных НЦБ, то здесь важно не терять времени и нанять грамотного адвоката. Ведь нередко правоохранительные органы оказывают давление на обвиняемых. И чтобы этого не допустить, нужно изначально побеспокоиться и обеспечить себе надежную юридическую защиту. Всегда на страже вашей правовой безопасности адвокаты по уголовным делам юридической фирмы «Турий и Партнёры». С первых минут своей работы они позаботятся о сборе всех необходимых доказательств, в том числе и тех, которые смогут благоприятно повлиять на развитие событий в дальнейшем. Богатый опыт адвокатов юридического бюро «Турий и Партнёры» позволит быстро и эффективно добиться желаемого результата, при этом законные права клиента будут всегда защищены.