Відповідальність за виготовлення, збут та використання підроблених недержавних цінних паперів

Останнє оновлення 2025-06-10

Сьогодні вже й не порахувати способи шахрайства, яких вдаються зловмисники. На ґрунті цього зустрічається дедалі більше випадків із підробкою та використанням недержавних цінних паперів (далі за текстом – НЦБ). Це й не дивно, тому що господарська та банківська сфери завжди привертали увагу шахраїв. Але тут важливо підкреслити, що подібна підробка чи збут НЦБ (тобто передача їх іншим особам) слід відносити до правопорушень, які настає кримінальна відповідальність.

Кримінальна відповідальність за статтею 224 КК України

Якщо розглядати дії зловмисників, які виготовляють НЦБ (що існують у паперовій формі) з метою збуту або застосування їх іншим шляхом, тоді для винних осіб застосовують санкції, передбачені 1-ю частиною 224 Кримінального кодексу України (далі – УКУ). Так за вчинення вищезгаданого кримінального правопорушення (УП) покладаються штрафні санкції у розмірі 1-4 НМДГ, а також позбавлення права займатися різною діяльністю або перебувати на певних посадах на строк до 3-х років.

У разі повторного вчинення протиправних дій або якщо через них було встановлено заподіяння великих матеріальних збитків, тоді покарання для зловмисників обиратиметься вже в частині 2-ї статті КК України. Так, санкції цієї частини передбачають накладення на винних осіб штрафу, розмір якого становить 3-10 тис. НМДГ. Крім того особи можуть позбавити права займатися конкретною діяльністю або ж обіймати певну посаду до 3-х років.

Коли у вчиненні УП, передбаченого чинною (224-ю) статтею УКУ, бере участь організована група або протиправними діями завдається особливо великий розмір матеріальної шкоди, тоді розмір штрафу збільшується вже 10-15 тис. НМДГ (ч.3 цієї статті). Так само, як і в двох попередніх випадках, винна особа може позбавити певних прав (заняття певною діяльністю або перебувати на деяких посадах строком до 3-х років).

Важливо! Для визнання УП повторним згідно з 224-ю статтею УКУ, потрібно, щоб його вчинила особа, яка вчинила злочин, передбачений чинною або 199-ю статтею КК України.

Що стосується розміру матеріальних збитків, то згідно з вищевказаною статтею, особливо великим він вважається у разі перевищення в 300 і більше разів НМДГ, а особливо великим – в 1 тис. і більше разів НМДГ.

Кваліфікуючі ознаки та склад кримінального правопорушення, передбаченого статтею 224 КК України

Розглядаючи склад УП, передбаченого чинною (224-ю) статтею КК України, особливу увагу слід звернути на об’єкт злочину (ВП). Ним, згідно з чинними нормами законодавства, є порядок обігу та виготовлення НЦБ. Щодо предмета кримінального правопорушення, то до нього потрібно відносити НЦБ, які існують у паперовій (документарній) формі. Наприклад, можна навести цінні папери, які (згідно з чинним українським законодавством) випускають у вигляді облігацій та акцій підприємств, ощадних сертифікатів, інвестиційних сертифікатів або векселів.

У разі швидкого поширення бездокументарної форми емісії ЦП не виключаються ситуації, коли шахраями підробляють виписки з рахунків ЦБ, що підтверджує право на кількість ЦП. Подібні виписки не належать до цінних паперів. У зв’язку з цим їхню підробку не варто розцінювати як підробку ЦП.

Крім вищезгаданих дій, не варто відносити до кримінального правопорушення (передбаченого 224 статтею КК України) та підробку записів на рахунках у ЦП, а також базах комп’ютерів, які ведуть до зберігачів та депозитарій ЦП. Останні є юр.особами, яким законодавець делегував право надання послуг, пов’язаних із відкриттям та веденням рахунків у ЦП, а також обслуговуванням операцій за даними рахунками.

Говорячи про об’єктивну сторону (ОС) УП, передбачену 224-ю статтею УКУ, то її складають 3 елементи:

1. виготовлення фальсифікованих НЦП;
2. збут таких підроблених НЦП;
3. застосування підроблених НЦП іншими протиправними способами.

Термін «виготовлення фальсифікованих НЦБ» передбачає вчинення дій, з яких виготовляють впрацьовані ЦБ (включаючи, ксерокопіювання, малювання, виготовлення їх із застосуванням спеціальних комп’ютерних технік, друкування тощо.). Важливо, щоб у процесі цього виготовлялися також і предмети, що мають схожість із тими справжніми ЦП, під виглядом яких зловмисники хочуть “штовхнути” фальсифікат.

Примітка. Склад злочину за чинною статтею буде відсутній, якщо йдеться про виготовлення інших ЦБ або акцій неіснуючих юр.осіб. Щоправда, виготовлення вищезгаданих предметів з метою застосування їх надалі для заволодіння особистим майном інших осіб уже необхідно вважати шахрайством. Адже ці дії підпадатимуть під диспозицію 14-ї та відповідної частини 190-ї статті чинного КК України.

Коли йдеться про виготовлення гармат, за допомогою яких надалі зловмисники планують виготовляти ПЦБ, то подібні діяння можна кваліфікувати як приготування до скоєння кримінального правопорушення за 224 статтею УКУ.

Під використанням підроблених НЦБ в інший спосіб слід розуміти вчинення різних (за винятком збуту) діянь з вищевказаними ЦП з метою отримання будь-якої вигоди, переваг або пільг, якими володів власник цих ЦБ. Це стосується володіння акціями, що дають їх власникам право на участь в управлінні АТ (акціонерним товариством).

Розглядаючи суб’єкт УП, у разі він буде загальний. Якщо характеризувати суб’єктивну бік цього злочину, то тут йдеться лише про прямий намір. Адже склад вищевказаного УП утворюється лише у випадках виготовлення вищезазначених предметів, що здійснюються для їхнього подальшого збуту.

До кваліфікуючих ознак УП (передбаченого 2-ю частиною 224 статті ККУ) відносять:

1. повторність здійснення УП;
2. заподіяння УП великої матеріальної шкоди потерпілим особам.

Щодо кваліфікуючих ознак 3-ї частини цієї статті КК України, то тут слід виділити:

1. здійснення УП організованою групою;
2. заподіяння особливо великої матеріальної шкоди скоєним УП.

Що робити, якщо звинувачують за використання, збут та виготовлення недержавних підроблених цінних паперів?

Коли йдеться про звинувачення у виготовленні, застосуванні чи збуті підроблених НЦБ, то тут важливо не гаяти часу та найняти грамотного адвоката. Адже нерідко правоохоронні органи чинять тиск на обвинувачених. І щоб цього не допустити, потрібно спочатку потурбуватися та забезпечити собі надійний юридичний захист. Завжди на варті вашої правової безпеки адвокати у кримінальних справах юридичної фірми «Турій та Партнери». З перших хвилин своєї роботи вони подбають про збирання всіх необхідних доказів, у тому числі тих, які зможуть сприятливо вплинути на розвиток подій надалі. Багатий досвід адвокатів юридичного бюро «Турій та Партнери» дозволить швидко та ефективно досягти бажаного результату, при цьому законні права клієнта завжди будуть захищені.