Ответственность за нарушение порядка ведения базы данных о вкладчиках или порядка формирования отчетности
Если вам нужны услуги адвоката по 220-1 статье УК Украины, нажмите выбранный вариант месенжера или воспользуйтесь номером телефона указанного на сайте. Опыт в юриспруденции с 2004 года.
В Украине проблема законности и правопорядка в области хозяйствования приобрела очень острые очертания. Несмотря на тот факт, что процесс правотворчества в части обновления и систематизации уголовного законодательства, касающегося правонарушений в области хоздеятельности, имеет определенную интенсивность, некоторые проблемы все равно остаются неосвещенными. Одной из таких проблем является правильная квалификация правонарушений в сфере банкротства.
| Содержание |
Уголовная ответственность по ст.220-1 УК
Законом Украины №629-VIII от 16.07.2015 года Уголовный кодекс был дополнен статьей 220 с примечанием 1, которая предусматривает ответственность за внесение руководителем или иным уполномоченным должностным лицом заведомо ложной информации в базу данных относительно вкладчиков. За такие действия преступник может получить наказание в виде денежного штрафа от 17-ти до 68-ми тысяч грн.
Кроме того, рассматриваемая статья имеет три квалифицированных вида преступления:
- действия, предусмотренные в первой части, совершенные группой лиц по предварительному сговору или с признаком повторности (денежный штраф от 4 до 6 тысяч НМДГ),
- внесение в отчетность каким-либо должностным лицом или руководителем банка заведомо ложной информации (денежный штраф от 17-ти до 68-ми тысяч грн.),
- уничтожение или повреждение указанными выше лицами базы данных вкладчиков, а также совершение действий, которые исключают идентификацию вкладчика по данным, закрепленным в базе данных о вкладчиках (лишение личной свободы до 4-х год).
Для определения родового объекта правонарушения, закрепленного в статье 220 со значком 1 УК, стоит помнить, что оно относится к преступлениям в области хоздеятельности, поэтому его родовым объектом принято считать совокупность правоотношений, возникающих в этой сфере, касающихся потребления, обмена, распределения и производства товаров, оказания услуг и выполнения работ.
Так как нарушение порядка формирования отчетности или ведения базы данных относительно вкладчиков совершается в области банкротства и направлено в первую очередь против законодательно предусмотренных интересов кредиторов, его главный непосредственный объект – общественные отношения, возникающие во время исполнения банком своих прямых обязательств финансового характера.
Стоит также отметить, что данное преступления имеет формальный состав, то есть для его наличия не требуется причинение общественно опасных последствий. Но в случае нанесения ущерба имущественного характера вкладчикам, преступник может быть привлечен к уголовной ответственности по ч.4 рассматриваемой статьи, например, в случае отсутствия возможности выплачивать средства вкладчикам банка, признанного неплатежеспособным. Исходя из этого, к факультативному объекту этого правонарушения можно отнести также отношения собственности.
От объекта преступления нужно отличать предмет правонарушения, то есть какую-либо вещь материального мира, из-за которой совершается общественно опасное деяние. Данный факультативный признак может указываться в названии или непосредственно в диспозиции статьи УК. К предметам правонарушения чаще всего относят определенную информацию, оружие, иностранную или национальную валюту, документы или имущество. Рассматриваемое преступление также считается предметным. Его предметом могут быть:
- заведомо недостоверные данные, которые вносятся относительно вкладчиков в специальную базу данных,
- заведомо недостоверная информация, вносимая в отчетность, которая в дальнейшем передается в ФГВ (Фонд гарантирования вкладов) физлиц,
- база данных относительно вкладчиков, информация в которой подвергается уничтожению или повреждению.
Заведомо ложной информацией принято считать сведения, которые предоставляются адресатам, закрепленным в диспозиции рассматриваемой статьи, и которая содержит в себе недостоверную информацию относительно вкладчиков. Стоит отметить, что ФГВ физлиц является учреждением, которое выполняет специально предусмотренные функции в области гарантирования финансовых вкладов физлиц, а также ликвидации или выводы с рынка неплатежеспособных банков.
В соответствии с ЗУ «О системе гарантирования вкладов физлиц» № 4452-VI от 23.02.2012-го года, каждый существующий банк в обязательном порядке является участником Фонда гарантирования вкладов физлиц. Такой статус банк приобретает сразу после получения предусмотренной законодательством банковской лицензии. Поэтому указанный Фонд обладает правом бесплатного получение от любого банка данных относительно вкладчиков и всей деятельности банка.
Базой данных относительно вкладчиков является хранилище данных специального программно-аппаратного комплекса, который является частью системы автоматизации работы банковского учреждения, а также обеспечивает надлежащее использование, хранение и накопление сведений о вкладчиках.
Что касается повреждения базы данных, касающейся вкладчиков, то под такую квалификацию могут подпадать любые действия, которые приводят к невозможности использования такой базы, или значительно затрудняющие такую возможность.
В случае уничтожения базы данных относительно вкладчиков, действия преступника будут квалифицированы по части 4 рассматриваемой статьи, если он совершил действий, которые в итоге полностью исключают возможность использования такой базы данных или сведений, в ней хранящихся. Например, в результате совершения определённых действий невозможно провести идентификацию вкладчика по сведениям, хранящихся в базе данных, или противоправное увеличение сумм расходов ФГВ физических лиц, которые связаны с ликвидацией банковского учреждения.
Термины «умышленное» и «заведомо», которые закреплены в диспозиции данной статьи, говорят о том, что это преступление с субъективной стороны может быть совершено только с прямым видом умысла. При этом оно не выделяется наличием специального мотива или цели преступного деяния, которые не подлежат доказыванию.
Что делать, если Вам предъявили обвинение по ст.220-1 УК
Проведя детальный анализ данного состава правонарушения, определив его основные субъективные и объективные признаки, можно прийти к заключению, что для привлечения возможного преступника к ответственности требуется серьезная доказательственная база. Здесь потребуется провести достаточно сложные экспертные исследования, чтобы доказать факт вмешательства в базу данных.
Поэтому в случае предъявления обвинения, стоит понимать, что у правоохранителей есть достаточно весомые доказательства по делу. Это говорит о том, что нужно серьезно подумать о своей защите и найти адвокатское объединение, которое имеет большой опыт в работе с такими обвинениями. В юридической компании «Турий и Партнёры» работает множество уголовных адвокатов, которые готовы сразу после подписания договора о правовой помощи приступить к работе с клиентом с целью всесторонней защиты его прав. В этом случае можно быть уверенным в том, что конечный итог судебного разбирательства будет в Вашу пользу. Даже после вынесения оправдательного приговора, адвокаты этого объединения обеспечат обращение во все существующие инстанции с целью возмещения понесенных убытков в результате незаконного уголовного преследования.
